福州市人民政府辦公廳關于印發(fā)《中國—東盟海產(chǎn)品交易所監(jiān)督管理暫行辦法》的通知
榕政辦〔2015〕188號
馬尾區(qū)人民政府，市直各有關單位：
《中國—東盟海產(chǎn)品交易所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請你們結(jié)合各自實際，認真貫徹落實。
福州市人民政府辦公廳
2015年10月8日
中國—東盟海產(chǎn)品交易所監(jiān)督管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為將中國—東盟海產(chǎn)品交易所（以下簡稱“海交所”）建成具有重要影響力的多商品、多層次、多模式、國際化的海產(chǎn)品交易所，促進海產(chǎn)品國際貿(mào)易中心、海產(chǎn)品國際倉儲物流中心、海產(chǎn)品金融交易服務中心建設，爭取在海產(chǎn)品交易定價權方面的應有地位，規(guī)范海交所及交易商的行為，促進海交所的規(guī)范健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 海交所、海交所內(nèi)從事海產(chǎn)品交易活動的其他企業(yè)和合格的自然人海產(chǎn)品現(xiàn)貨交易者，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱交易商，是指經(jīng)由海交所認可，獲得海交所交易商資格，并租用海交所交易商位的投資者及海產(chǎn)品捕撈、養(yǎng)殖、生產(chǎn)加工企業(yè)及市場流通領域的經(jīng)銷商。
本辦法所稱海交所，是指由中國—東盟海產(chǎn)品交易所有限公司組織的海產(chǎn)品交易場所，包括有形市場和無形市場。
本辦法所稱海產(chǎn)品交易，是指交易商按照本辦法和海交所相關規(guī)則的規(guī)定，進行的各種海產(chǎn)品及海產(chǎn)品相關衍生商品交易活動。
本辦法所稱海產(chǎn)品是指世界各海域捕撈或養(yǎng)殖的魚、蝦、貝類海產(chǎn)品及海交所推出的其他海產(chǎn)品的衍生商品。
第四條 福州市人民政府成立海交所工作指導委員會（以下簡稱工作指導委員會），負責海交所的管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作；工作指導委員會下設辦公室，負責海交所相關具體協(xié)調(diào)指導工作，指導海交所規(guī)范運營。
海交所在工作指導委員會的監(jiān)督下，遵循誠實信用和公開、公平、公正的原則，開展日常工作。
海交所直接管理交易商及交易所的日常交易活動，每年應定期向工作指導委員會匯報交易所有關工作情況。
第五條 交易商參與海產(chǎn)品商品交易，應具有規(guī)定的相應經(jīng)營資質(zhì)，海交所應對其資質(zhì)進行審核。
第二章 海交所組織結(jié)構
第六條 海交所是依據(jù)《關于設立中國—東盟海產(chǎn)品交易所相關事宜的意見》（清整聯(lián)發(fā)﹝2014﹞1號），以及《福建省人民政府關于同意設立“中國—東盟海產(chǎn)品交易所”的批復》(閩政文﹝2014﹞318號）成立的大宗商品類海產(chǎn)品交易所。
第七條 海交所采用公司制的組織形式，依據(jù)《中華人民共和國公司法》進行運作管理，設立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理班子，行使和履行各自權利和義務。
第八條 海交所制定的章程不僅要符合國家的法律規(guī)定，還應明確其經(jīng)營定位是海產(chǎn)品商品現(xiàn)貨合同電子交易中介服務。章程制定和修改，應當報工作指導委員會備案。
第九條 海交所董事長、監(jiān)事會主席、總裁按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定開展工作。海交所董事會選舉的董事長、監(jiān)事會選舉的監(jiān)事會主席、董事會聘任的總裁及其他高級管理人員名單應當報工作指導委員會備案。
第十條 海交所應當執(zhí)行章程和批準的海交所交易管理辦法，同時制定相應的交易、交割、結(jié)算、風險控制等業(yè)務規(guī)則，并將上市品種和業(yè)務規(guī)則報工作指導委員會備案。
第十一條 海交所應當為海產(chǎn)品等商品電子交易提供場所、設施，組織海產(chǎn)品交易，發(fā)布市場信息等服務。
海交所應當建立海交所信息網(wǎng)絡發(fā)布平臺，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時提供海產(chǎn)品交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定。
海交所可以為海產(chǎn)品電子交易提供信息、貨款結(jié)算和交割等服務。
第十二條 具有企業(yè)法人資格、能獨立從事大宗商品交易活動的企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，承諾遵守海交所交易管理辦法等規(guī)定，書面申請并經(jīng)海交所認可，可以成為海交所的交易商。
第十三條 申請交易商資格的企業(yè)法人與其他經(jīng)濟組織，應當向海交所提供下列材料：
（一）經(jīng)法定代表人或負責人簽字的申請書；
。ǘ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件、稅務部門核發(fā)的企業(yè)稅務登記證副本復印件和企業(yè)代碼證書副本復印件；
。ㄈ┙(jīng)會計師事務所或?qū)徲嫀熓聞账鶎徲嫷淖罱荒甑哪甓葧媹蟾妗?br />
申請交易商資格的自然人現(xiàn)貨投資者，應當向海交所提供下列材料：
。ㄒ唬┥矸葑C復印件；
。ǘ┵Y信證明。
第三章 市場交易
第十四條 非海交所交易商的企業(yè)法人和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，可以委托海交所交易商在海交所進行海產(chǎn)品交易活動。
海交所可發(fā)展授權服務機構協(xié)助市場開發(fā)、培訓交易商。
第十五條 交易商對其向海交所提供材料的完整性、真實性、準確性和合法性負責。
海交所應當對交易商提供的相關材料進行審查。
第十六條 海交所應當公開發(fā)布海產(chǎn)品商品交易信息。
海交所對本交易所產(chǎn)生的各種信息享有所有權，且有權對海產(chǎn)品商品交易信息進行分類、整理，并在約定的期限內(nèi)，通過海交所信息網(wǎng)絡發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時通過媒體等形式對外公布。
第十七條 海交所應當有嚴格的風險控制制度和辦法及完善的風險控制和監(jiān)督體系，制定或采用的主要風險控制和監(jiān)督制度、辦法、體系應當報工作指導委員會備案。
海交所應當建立履約預付貨款、漲跌停板、代為轉(zhuǎn)讓、交易商限倉、風險警示、窗口指導、大戶報告、交易商自律等風險管理制度和辦法。
第十八條 海交所為交易商提供交易中介、交割、結(jié)算、咨詢、信息等服務并同時明示收費標準，交易服務費的收取可采取按年/季度收取和按次收取相結(jié)合的辦法。海交所要采取措施，努力降低交易服務成本，提高服務質(zhì)量和水平。
第十九條 海交所的海產(chǎn)品商品交易價格是指在指定時間、指定交割倉庫交割單位數(shù)量該商品的含稅價格，也是交易商開具增值稅發(fā)票或普通發(fā)票依據(jù)的商品銷售價格。
海交所的海產(chǎn)品交易價格應是由交易商充分利用海交所的價格發(fā)現(xiàn)機制，兼顧市場的供求狀況、由交易商充分競爭形成的價格。
第二十條 海交所的海產(chǎn)品電子交易可以采取現(xiàn)貨掛牌交易、競買競賣現(xiàn)貨交易、招標、拍賣現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨單向議價交易、現(xiàn)貨雙向議價交易、即期現(xiàn)貨交易、中遠期現(xiàn)貨交易等現(xiàn)貨電子交易方式。
第二十一條 為保障交易商的資金安全，海交所應當委托商業(yè)銀行執(zhí)行第三方存管方式，對交易商的資金進行存放和劃撥，確保交易商交易資金的安全。
第二十二條 海產(chǎn)品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同由交易商雙方協(xié)商確定相應條款，報海交所備案；海產(chǎn)品競買競賣現(xiàn)貨交易、海產(chǎn)品單向議價、雙向議價、海產(chǎn)品即期現(xiàn)貨交易和海產(chǎn)品中遠期現(xiàn)貨電子交易的合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標準、數(shù)量標準、交割期等，可以采用電子交易合同的形式，并具有相應的法律效力；海產(chǎn)品連續(xù)現(xiàn)貨交易合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標準、數(shù)量標準等，可以選擇交易日當天交割，也可以通過支付一定延期補償費在日后進行交割。
第二十三條 交易商可以簽訂海產(chǎn)品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同、海產(chǎn)品即期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂，向第三方轉(zhuǎn)讓時須經(jīng)對方同意。合同的履約方式是買賣雙方（或經(jīng)對方認可的第三方）按照合同約定履行合同。
交易商可以簽訂海產(chǎn)品中遠期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方簽訂合同，即視為已同意另一方向第三方轉(zhuǎn)讓。合同的履約方式是買賣雙方按照合同約定履行合同，或在合同約定的履約日前向第三方轉(zhuǎn)讓，合同權益轉(zhuǎn)讓的損益由合同的轉(zhuǎn)讓方承擔。
第二十四條 為了保證交易的正常進行，海交所應當對交易商的交易行為進行全程監(jiān)督，確認交易結(jié)果，并向交易商出具交易憑證。
海交所出具的交易憑證是交易商經(jīng)營情況的真實記錄，交易商應據(jù)此進行會計核算。
第二十五條 出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)由交易商單方、雙方或相關第三方向海交所提出申請，可以中止交易：
。ㄒ唬┵I賣雙方協(xié)商一致；
。ǘ┮虻卣、水災、火災等不可抗力，或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于海交所的原因致使海產(chǎn)品交易活動不能按約定的期限和程序進行的。
因交易商出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大影響，海交所有權中止交易并向工作指導委員會報告?zhèn)浒浮?br />
第二十六條 海交所應當定期向工作指導委員會報告海產(chǎn)品交易情況，在海產(chǎn)品交易過程中，發(fā)現(xiàn)有重大異常情況的，應當及時報告工作指導委員會。
第二十七條 海交所及其員工不得參與海交所的海交所交易活動。
交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進行海交所交易，或操縱海產(chǎn)品交易價格擾亂市場交易秩序。海交所應制定相應實施細則，對交易商的違規(guī)交易行為進行處罰。
第二十八條 海交所可制定相應政策鼓勵交易商誠實守信地開展海產(chǎn)品經(jīng)營活動。
第四章 爭議處理和法律責任
第二十九條 海產(chǎn)品交易雙方在海產(chǎn)品交易過程中發(fā)生糾紛，可以向海交所申請調(diào)解；也可以向仲裁機構申請仲裁。
第三十條 違反規(guī)定的海產(chǎn)品交易依法被撤銷，致使海產(chǎn)品交易無效且造成損失的，由違反規(guī)定的交易商承擔相應的賠償責任。
第三十一條 違反規(guī)定進行海產(chǎn)品交易情節(jié)嚴重的，由福州市人民政府有關部門按照相關規(guī)定追究有關責任人員的責任。
第三十二條 海交所及其工作人員違反本辦法及有關規(guī)定的，由工作指導委員會責令改正；情節(jié)嚴重，造成損失重大的，除根據(jù)有關法律、法規(guī)承擔民事責任外，按照相關規(guī)定追究有關責任人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五章 附 則
第三十三條 為將海交所盡快建成與國際接軌的交易平臺，海交所應在符合國家相關法律政策規(guī)定的前提下，積極引入境外企業(yè)和投資者參與交易。境外企業(yè)和投資者在海交所進行交易的，應按照國家相關法律政策規(guī)定辦理必要手續(xù)。
第三十四條 根據(jù)《國務院關于印發(fā)中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕20號），以及《福建省人民政府辦公廳關于支持中國—東盟海產(chǎn)品交易所加快發(fā)展十三條措施的通知》(閩政辦﹝2015﹞94號）精神，鼓勵海交所先行先試，對海產(chǎn)品的交易方式進行探索和創(chuàng)新，對本辦法有突破的，報工作指導委員會及福州市人民政府批準。
第三十五條 福州市人民政府有關部門和機構在海交所設立服務窗口，為交易商提供“一站式”服務，“零距離”對接業(yè)務流程。
第三十六條 為鼓勵海交所和交易商的發(fā)展，福州市人民政府出臺相關支持政策，由工作指導委員會按照福州市人民政府的規(guī)定協(xié)調(diào)落實。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
