關(guān)于印發(fā)《中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法》的通知
閩保監(jiān)發(fā)〔2015〕20號(hào)
各保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司：
現(xiàn)將《中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
福建監(jiān)管局
2015年3月20日
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員備案管理辦法
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）福州片區(qū)和平潭片區(qū)。
第三條 本辦法適用備案事項(xiàng)包括：
（一）航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司在福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；
。ǘ┖竭\(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)由福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外遷入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更；
。ㄈ┖竭\(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)在福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更；
。ㄋ模└＝ㄗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司支公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“高管人員”）的任職資格管理。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)備案事項(xiàng)有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 備案材料應(yīng)由所在保險(xiǎn)公司的總公司或者其在福建保監(jiān)局轄內(nèi)設(shè)立的省級(jí)分公司負(fù)責(zé)報(bào)送。
第五條 根據(jù)保監(jiān)會(huì)授權(quán)，由福建保監(jiān)局對(duì)上述備案事項(xiàng)進(jìn)行管理。
第二章 備案條件
第六條 擬設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理辦法》相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立要求，并自開(kāi)業(yè)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向福建保監(jiān)局提交下列備案材料：
。ㄒ唬陡＝ㄗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心、再保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)備案表》一式兩份（見(jiàn)附件1）；
。ǘ﹥(nèi)部驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，其中應(yīng)說(shuō)明擬備案機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況；
。ㄈ﹥敻赌芰Ψ蠗l件的說(shuō)明；
。ㄋ模╆P(guān)于行政處罰、立案調(diào)查以及分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)情況的聲明（見(jiàn)附件4）；
。ㄎ澹⿺M任負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表以及相關(guān)證明材料；
。I(yíng)業(yè)場(chǎng)所權(quán)屬證明、消防證明；
（七）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
。ò耍┲袊(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第七條 福建保監(jiān)局轄內(nèi)航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心、再保險(xiǎn)公司自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)遷入新職場(chǎng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向福建保監(jiān)局提交下列備案材料：
。ㄒ唬陡＝ㄗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心、再保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更備案表》一式兩份（見(jiàn)附件2）；
（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所權(quán)屬證明、消防證明；
（三）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司支公司高管人員，擬任職的高管人員應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)資質(zhì)要求，并在自任命決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向福建保監(jiān)局提交下列備案材料：
。ㄒ唬陡＝ㄗ再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司支公司高管人員任職資格備案表》一式兩份（見(jiàn)附件3）；
。ǘ⿲(duì)擬備案高管人員的內(nèi)部審核報(bào)告；
。ㄈ侗ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》，以及該擬備案高管人員的身份證件、學(xué)歷證明、勞動(dòng)合同簽章頁(yè)等復(fù)印件；
。ㄋ模┤温毧荚嚦煽(jī)證明；
。ㄎ澹┍ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；
。┲袊(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保備案材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。備案材料中有復(fù)制資料的，應(yīng)當(dāng)簽注“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣，并加蓋報(bào)送機(jī)構(gòu)公章。
第三章 備案管理
第十條 福建保監(jiān)局轄內(nèi)航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)，由自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)遷往自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外，仍需按照中國(guó)保
監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定遞交變更申請(qǐng)。
按照備案制任職的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司支公司高管人員，調(diào)往區(qū)外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職，仍需按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可規(guī)定申請(qǐng)任職資格。
已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，調(diào)任同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)支公司高管人員職務(wù)，應(yīng)按照《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》有關(guān)要求向福建保監(jiān)局報(bào)告，無(wú)須另行備案。
第十一條 福建保監(jiān)局自收齊備案材料起3個(gè)工作日內(nèi)，完成備案材料審核，并加蓋備案印章，同時(shí)通知保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)到福建保監(jiān)局領(lǐng)取或更換《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理公告事宜。
第十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持《備案表》及《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》，辦理工商登記等手續(xù)。
第十三條 福建保監(jiān)局發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未按本辦法進(jìn)行備案，或存在違反相關(guān)法律法規(guī)行為的，將依法采取必要的監(jiān)管措施。
第四章 附則
第十四條 本辦法未盡事宜，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本辦法由福建保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本辦法自福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌成立之日起施行。
附件：
1.福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)備案表
2.福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)航運(yùn)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)中心和再保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更備案表
3.福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司支公司高管人員任職資格備案表
4.關(guān)于行政處罰、立案調(diào)查以及分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)情況的聲明
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